濟(jì)南物流：運(yùn)輸物流行業(yè)失信聯(lián)合懲戒意見稿公布！以后這
發(fā)布者：振宇物流 發(fā)布時(shí)間：2019-08-02 09:30:48
運(yùn)輸物流行業(yè)失信聯(lián)合懲戒意見稿公布！以后這些行為將被列入“黑名單”（附全文）
8月1日，發(fā)改委就《運(yùn)輸物流行業(yè)失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作實(shí)施意見（征求意見稿）》（下稱意見）公開征求意見，意見指出，將依法依規(guī)建立健全失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單（下稱“黑名單”）管理制度。
意見指出，將依法依規(guī)建立健全失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理制度。以相關(guān)司法裁判、行政處罰、行政強(qiáng)制等處理結(jié)果為依據(jù)，按程序?qū)⑸婕靶再|(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)危害較大的違法失信行為的運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員，列入“黑名單”，并向社會(huì)公布，實(shí)施信用約束、聯(lián)合懲戒。
同時(shí)，存在失信行為但嚴(yán)重程度尚未達(dá)到“黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的失信主體，相關(guān)部門可根據(jù)工作需要，將其列入誠信狀況重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象名單，實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管措施。意見同時(shí)具體規(guī)定了將相關(guān)主體列入“黑名單”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，具體包括道路交通安全領(lǐng)域、道路貨物運(yùn)輸領(lǐng)域、公路貨運(yùn)站場(chǎng)經(jīng)營領(lǐng)域、水路運(yùn)輸領(lǐng)域、水上交通安全監(jiān)督管理領(lǐng)域、國際貨運(yùn)代理領(lǐng)域、鐵路運(yùn)輸領(lǐng)域、民航運(yùn)輸領(lǐng)域、快遞領(lǐng)域。
值得注意的是，快遞領(lǐng)域違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定和約定收集、使用個(gè)人信息；泄露、篡改、毀損其收集的個(gè)人信息；未經(jīng)被收集者同意，向他人提供個(gè)人信息，都將被視為嚴(yán)重危害個(gè)人信息安全的行為，失信主體將被拉入“黑名單”。
根據(jù)規(guī)定，上述運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體為從事運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、裝卸、配送、代理、包裝、流通加工、快遞、信息服務(wù)等物流相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)和個(gè)體工商戶；有關(guān)人員是指負(fù)有直接責(zé)任的法定代表人、企業(yè)負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人及從業(yè)人員。
征求意見稿全文如下：
關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范運(yùn)輸物流行業(yè)失信聯(lián)合懲戒
對(duì)象名單管理工作的實(shí)施意見
（征求意見稿）
為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，加快推進(jìn)運(yùn)輸物流行業(yè)信用體系建設(shè)，建立失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單（以下簡稱“黑名單”）管理制度，完善違法失信懲戒的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》，現(xiàn)提出如下實(shí)施意見。
一、總體要求
（一）政府主管部門及行業(yè)監(jiān)管部門依據(jù)在事前、事中監(jiān)管環(huán)節(jié)獲取并認(rèn)定的失信記錄，依法依規(guī)建立健全失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理制度。以相關(guān)司法裁判、行政處罰、行政強(qiáng)制等處理結(jié)果為依據(jù)，按程序?qū)⑸婕靶再|(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)危害較大的違法失信行為的運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員（以下簡稱失信主體），列入“黑名單”，并向社會(huì)公布，實(shí)施信用約束、聯(lián)合懲戒。對(duì)存在失信行為但嚴(yán)重程度尚未達(dá)到“黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的失信主體，相關(guān)部門可根據(jù)工作需要，將其列入誠信狀況重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象名單，實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管措施。
（二）運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體是指從事運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、裝卸、配送、代理、包裝、流通加工、快遞、信息服務(wù)等物流相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)和個(gè)體工商戶；有關(guān)人員是指負(fù)有直接責(zé)任的法定代表人、企業(yè)負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人及從業(yè)人員。
（三）國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對(duì)全國運(yùn)輸物流行業(yè)“黑名單”管理工作的綜合協(xié)調(diào)，利用全國信用信息共享平臺(tái)和“信用中國”網(wǎng)站，開展“黑名單”的匯總、交換和發(fā)布，推動(dòng)實(shí)施聯(lián)合懲戒。
公安部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、海關(guān)總署、國家鐵路局、中國民航局、國家郵政局等國家相關(guān)部門負(fù)責(zé)職權(quán)范圍內(nèi)“黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的制定?？h級(jí)以上公安、交通運(yùn)輸、商務(wù)、郵政管理部門和海關(guān)總署、國家鐵路局、中國民航局的有關(guān)直屬機(jī)構(gòu)依據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)“黑名單”的管理工作。
（四）認(rèn)定為運(yùn)輸物流行業(yè)“黑名單”的失信主體相關(guān)信息應(yīng)納入全國信用信息共享平臺(tái)，依據(jù)《關(guān)于對(duì)運(yùn)輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（以下簡稱《備忘錄》）實(shí)施聯(lián)合懲戒。
二、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
（五）運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在道路交通安全領(lǐng)域存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1．使用欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得機(jī)動(dòng)車駕駛證或者機(jī)動(dòng)車登記后，被公安交管部門撤銷駕駛許可或者機(jī)動(dòng)車登記的人員、法人。
2．偽造、變?cè)旎蛘呤褂脗卧?、變?cè)鞕C(jī)動(dòng)車牌證的人員、法人。
3．醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車、飲酒后駕駛營運(yùn)機(jī)動(dòng)車或者因飲酒后駕駛機(jī)動(dòng)車被處罰后再次飲酒后駕駛機(jī)動(dòng)車的駕駛?cè)恕?/span>
4．吸毒駕駛機(jī)動(dòng)車的駕駛?cè)恕?/span>
5．駕駛營運(yùn)機(jī)動(dòng)車 1 年內(nèi)行駛速度超過規(guī)定時(shí)速 20%情形超過 3 次或者 1 年內(nèi)駕駛機(jī)動(dòng)車行駛速度超過規(guī)定時(shí)速 50%情形超過2 次的駕駛?cè)恕?/span>
6．駕駛貨運(yùn)機(jī)動(dòng)車超載 30%以上或者 1 年內(nèi)超載 3 次以上的駕駛?cè)恕?/span>
7．運(yùn)輸單位的車輛有超載情形，經(jīng)處罰不改的道路運(yùn)輸企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人員。
8．在有人員死亡的交通事故中負(fù)全部責(zé)任或者主要責(zé)任的駕駛?cè)恕?/span>
9．1 年內(nèi)駕駛營運(yùn)機(jī)動(dòng)車在高速公路上違法占用應(yīng)急車道行駛情形超過 2 次的駕駛?cè)恕?/span>
10．六個(gè)月內(nèi)兩次發(fā)生一次死亡三人以上的交通事故，且單位或者車輛駕駛?cè)藢?duì)事故承擔(dān)全部責(zé)任或者主要責(zé)任的專業(yè)運(yùn)輸單位。
11．造成交通事故后逃逸的駕駛?cè)恕?/span>
12．故意造成交通事故的駕駛?cè)恕?/span>
上述各項(xiàng)中的“超過”“以上”包含本數(shù)。
（六）運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在道路貨物運(yùn)輸領(lǐng)域存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1．貨運(yùn)車輛 1 年內(nèi)違法超限運(yùn)輸超過 3 次的。
2．貨運(yùn)車輛駕駛?cè)?1 年內(nèi)違法超限運(yùn)輸超過 3 次的。
3．道路運(yùn)輸企業(yè) 1 年內(nèi)違法超限運(yùn)輸?shù)呢涍\(yùn)車輛超過本單位貨運(yùn)車輛總數(shù) 10%，被道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓的。
4．機(jī)動(dòng)車維修經(jīng)營者擅自改裝機(jī)動(dòng)車，情節(jié)嚴(yán)重，被吊銷經(jīng)營許可的。
5．指使、強(qiáng)令車輛駕駛?cè)顺捱\(yùn)輸貨物，被道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)處以 2 萬元以上罰款，或者 1 年內(nèi)被給予 3 次以上行政處罰的。
6．隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)超限運(yùn)輸行政許可，或者以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的。
7．超限超載運(yùn)輸車輛駕駛?cè)?、源頭單位、大件運(yùn)輸企業(yè)無正當(dāng)理由拒絕有關(guān)部門監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的。
8．因堵塞交通、強(qiáng)行沖卡、暴力抗法、破壞相關(guān)設(shè)施設(shè)備，被公安機(jī)關(guān)依法給予行政處罰的。
9．因違法超限超載造成重大責(zé)任事故且負(fù)同等責(zé)任以上的。
10．暴力抗法致人死亡或傷害的。
11．道路運(yùn)輸企業(yè)和從業(yè)人員被納入交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)“黑名單” 的。
上述各項(xiàng)中的“超過”“以上”包含本數(shù)。
（七）運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在公路貨運(yùn)站場(chǎng)經(jīng)營領(lǐng)域存在下列情況之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1. 在申請(qǐng)交通運(yùn)輸財(cái)政補(bǔ)貼等過程中提供虛假材料、謊報(bào)瞞報(bào)重要事項(xiàng)的，或者以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲取交通運(yùn)輸財(cái)政補(bǔ)貼的。
2．在使用交通運(yùn)輸財(cái)政補(bǔ)貼資金時(shí)，違反相關(guān)法律法規(guī)，或者擅自對(duì)使用補(bǔ)貼資金的建設(shè)內(nèi)容或標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重大調(diào)整，導(dǎo)致項(xiàng)目不再滿足主要技術(shù)和服務(wù)功能要求的。
3．獲得交通運(yùn)輸投資補(bǔ)助資金的貨運(yùn)樞紐（物流園區(qū)），投入運(yùn)營十年期內(nèi)物流服務(wù)功能發(fā)生重大變更或調(diào)整，未按要求退回已獲得的投資補(bǔ)助資金的。
（八）運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在水路運(yùn)輸領(lǐng)域存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1．違反相關(guān)法律法規(guī)，由相關(guān)交通運(yùn)輸管理部門吊銷相關(guān)許可證件，或因發(fā)生嚴(yán)重違法違規(guī)行為由相關(guān)交通運(yùn)輸管理部門撤銷相關(guān)經(jīng)營資格的水路運(yùn)輸從業(yè)單位。
2．違反相關(guān)法律法規(guī)，由相關(guān)交通運(yùn)輸管理部門責(zé)令停止經(jīng)營、停產(chǎn)停業(yè)整頓的水路運(yùn)輸從業(yè)單位。
3．在申請(qǐng)交通運(yùn)輸有關(guān)行政許可、財(cái)政補(bǔ)貼等過程中提供虛假材料、謊報(bào)瞞報(bào)重要事項(xiàng)的水路運(yùn)輸從業(yè)單位。
4．偽造、變?cè)?、買賣、轉(zhuǎn)借、涂改危險(xiǎn)貨物水路運(yùn)輸領(lǐng)域從業(yè)資格證書的水路運(yùn)輸從業(yè)人員。
5．未按規(guī)定取得相應(yīng)種類的從業(yè)資格證書上崗作業(yè)的危險(xiǎn)貨物水路運(yùn)輸從業(yè)人員。
6．在參加水路運(yùn)輸領(lǐng)域相關(guān)從業(yè)資格考核中存在舞弊的水路運(yùn)輸從業(yè)人員。
7．對(duì)其所在從業(yè)單位被相關(guān)交通運(yùn)輸管理部門撤銷相關(guān)經(jīng)營資格或吊銷相關(guān)許可證件負(fù)主要責(zé)任的水路運(yùn)輸從業(yè)人員。
8．在交通運(yùn)輸管理部門作出行政決定后，有履行能力但拒不履行或逃避執(zhí)行的水路運(yùn)輸從業(yè)單位和從業(yè)人員。
9. 存在被納入交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)“黑名單”的嚴(yán)重失信行為的水路運(yùn)輸從業(yè)單位和從業(yè)人員。
10．存在交通運(yùn)輸部認(rèn)定的其他嚴(yán)重失信行為的水路運(yùn)輸從業(yè)單位和從業(yè)人員。
（九）運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在水上交通安全監(jiān)督管理領(lǐng)域存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1．對(duì)危險(xiǎn)貨物/污染危害性貨物進(jìn)出港口具有瞞報(bào)、謊報(bào)違法行為的主體（托運(yùn)人或與托運(yùn)人有故意共同行為的承運(yùn)人（一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生兩次及以上））。
2．偽造船舶法定證書和文書的船舶。
3．違法排放船舶污染物的船舶（一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生兩次及以上）。
4．未如實(shí)向海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)告應(yīng)報(bào)告的防污染作業(yè)信息的船舶及作業(yè)單位（一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生三次及以上）。
5．有下列行為之一的船載危險(xiǎn)貨物申報(bào)員：
（1）未按規(guī)定進(jìn)行申報(bào)或者報(bào)告，導(dǎo)致危險(xiǎn)貨物在裝卸或者運(yùn)輸過程中發(fā)生事故的；
（2）欺騙、造假、提供虛假證明材料等違法行為；
（3）對(duì)危險(xiǎn)貨物發(fā)生重大事故負(fù)有責(zé)任的；
（4）將《危險(xiǎn)化學(xué)品水路運(yùn)輸從業(yè)資格證書》轉(zhuǎn)借或者轉(zhuǎn)讓他人使用的；
（5）涂改《危險(xiǎn)化學(xué)品水路運(yùn)輸從業(yè)資格證書》的；
（6）對(duì)謊報(bào)、瞞報(bào)危險(xiǎn)貨物負(fù)有責(zé)任的。
6．有下列行為之一的集裝箱裝箱現(xiàn)場(chǎng)檢查員：
（1）未按規(guī)定簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書》，導(dǎo)致危險(xiǎn)化學(xué)品（貨物）集裝箱在裝卸或者運(yùn)輸過程中發(fā)生事故，造成嚴(yán)重后果的；
（2）欺騙、造假、提供虛假《集裝箱裝箱證明書》的；
（3）檢查員賬號(hào)轉(zhuǎn)借或者出租給他人使用的；
（4）為非本人從業(yè)的單位所裝的集裝箱簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書》的；
（5）未到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)裝檢查簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書》的。
7．違法提供不合規(guī)燃油的企業(yè)（一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生兩次及以上）的。
8．航運(yùn)公司無故拒絕接受海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)其開展的日常監(jiān)督檢查或無正當(dāng)理由對(duì)海事管理機(jī)構(gòu)督促整改的事項(xiàng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未進(jìn)行整改的。
9．航運(yùn)公司所管理船舶發(fā)生死亡（失蹤）5 人及以上的水上交通事故，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)公司安全管理存在嚴(yán)重問題的。
10．航運(yùn)公司所管理船舶的 1/3 及以上被列入重點(diǎn)跟蹤船舶的。
11．航運(yùn)公司所管理的船舶發(fā)生違章違法行為后拒絕接受或逃避處理，航運(yùn)公司未采取有效措施的。
12．航運(yùn)公司所管理的船舶使用偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓、買賣、租借的船舶證書、船員證書從事營運(yùn)或其他有關(guān)活動(dòng)的。
13．航運(yùn)公司未按規(guī)定建立公司安全管理體系并取得有效的符合證明（DOC）或所管理的船舶未取得有效的安全管理證書（SMC），經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)督促后仍未整改的。
14．船舶、水上設(shè)施的所有人或經(jīng)營人在船舶、水上設(shè)施建造、重大改建前或者營運(yùn)過程中，不按規(guī)定向船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)檢驗(yàn)的。
15. 蓄意違反規(guī)定開展進(jìn)出港報(bào)告，或經(jīng)多次相關(guān)處罰仍不能按規(guī)定開展進(jìn)出港報(bào)告的船舶（一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生兩起或以上）；
16. 在海事規(guī)費(fèi)征收過程中存在下列情形之一的：
（1）不按規(guī)定繳納或少繳納港口建設(shè)費(fèi)、船舶油污損害補(bǔ)償基金的繳費(fèi)人（一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生兩起及以上的）；
（2）不按規(guī)定辦理港口建設(shè)費(fèi)、船舶油污損害補(bǔ)償基金申報(bào)手續(xù)的繳費(fèi)人、船舶（一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生兩起及以上的）；
（3）對(duì)于未繳清港口建設(shè)費(fèi)的國內(nèi)外出口貨物，違規(guī)辦理裝船或者提離港口手續(xù)的經(jīng)營人、船舶代理公司或者貨物承運(yùn)人（一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生兩起及以上的）；
（4）嚴(yán)重違規(guī)且被海事部門取消委托代收資格的港口建設(shè)費(fèi)委托代收單位。
17．在海事船員管理過程中存在下列情形之一的：
（1）以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得船員適任證書、船員培訓(xùn)合格證書、中華人民共和國海員證的；
（2）偽造、變?cè)旎蛘哔I賣船員適任證書、船員培訓(xùn)合格證書、中華人民共和國海員證的；
（3）未取得船員培訓(xùn)許可、海員外派業(yè)務(wù)資質(zhì)許可擅自從事船員培訓(xùn)、海員外派服務(wù)的。
18．冒用他人《危險(xiǎn)化學(xué)品水路運(yùn)輸從業(yè)資格證書》辦理申報(bào)或簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書》的人員。
（十）運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在國際貨運(yùn)代理領(lǐng)域存在被行業(yè)主管部門認(rèn)定為嚴(yán)重失信行為的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”。
1．以匿報(bào)、謊報(bào)等方式代理禁止進(jìn)出口貨物、危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸，故意逃避監(jiān)管，造成嚴(yán)重后果，依法受到相關(guān)行政部門追究的。
2．以不正常競(jìng)爭(zhēng)手段從事經(jīng)營活動(dòng)、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)經(jīng)營秩序，被相關(guān)行政部門處罰的。
3．違反《中華人民共和國國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)管理規(guī)定》及有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪，被依法追究刑事責(zé)任的。
（十一）運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在海關(guān)監(jiān)管領(lǐng)域存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1．有走私犯罪或者走私行為的。
2．非報(bào)關(guān)企業(yè) 1 年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報(bào)關(guān)單、進(jìn)出境備案清單、進(jìn)出境運(yùn)輸工具艙單等相關(guān)單證總票數(shù)千分之一且被海關(guān)行政處罰金額累計(jì)超過 100 萬元的；報(bào)關(guān)企業(yè) 1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報(bào)關(guān)單、進(jìn)出境備案清單、進(jìn)出境運(yùn)輸工具艙單等相關(guān)單證總票數(shù)萬分之五且被海關(guān)行政處罰金額累計(jì)超過 30 萬元的；當(dāng)年注冊(cè)登記或者備案的非報(bào)關(guān)企業(yè)、報(bào)關(guān)企業(yè)，1 年內(nèi)因違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定被海關(guān)行政處罰金額分別累計(jì)超過 100 萬元、30 萬元；非當(dāng)年注冊(cè)登記或者備案的非報(bào)關(guān)企業(yè)、報(bào)關(guān)企業(yè)，上一年度無進(jìn)出口業(yè)務(wù)，1 年內(nèi)因違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定被海關(guān)行政處罰金額分別累計(jì)超過 100 萬元、30 萬元的。
3．拖欠應(yīng)繳稅款或者拖欠應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)的。
4．有《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)信用管理辦法》第八條第一款第（二）項(xiàng)情形（具體內(nèi)容：經(jīng)過實(shí)地查看，在海關(guān)登記的住所或者經(jīng)營場(chǎng)所無法查找，并且無法通過在海關(guān)登記的聯(lián)系方式與企業(yè)取得聯(lián)系的），被海關(guān)列入信用信息異常企業(yè)名錄超過 90 日的。
5．假借海關(guān)或者其他企業(yè)名義獲取不當(dāng)利益的。
6．向海關(guān)隱瞞真實(shí)情況或者提供虛假信息，影響企業(yè)信用管理的。
7．抗拒、阻礙海關(guān)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的。
8．因刑事犯罪被列入國家失信聯(lián)合懲戒名單的。
9．企業(yè)有違反國境衛(wèi)生檢疫、進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫、進(jìn)出口食品化妝品安全、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)規(guī)定被追究刑事責(zé)任的。
10.海關(guān)總署規(guī)定的其他情形。
（十二）運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在鐵路運(yùn)輸領(lǐng)域按照相關(guān)規(guī)定被認(rèn)定為嚴(yán)重失信的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”。
1．違反有關(guān)規(guī)定無證經(jīng)營或超許可范圍經(jīng)營的。
2．在鐵路監(jiān)管部門作出處罰決定后，有履行能力但拒不履行的。
3．因違法違規(guī)行為造成旅客重大人身傷害或造成旅客、托運(yùn)人、收貨人重大財(cái)產(chǎn)損失，受到鐵路監(jiān)管部門行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的。
4．因承運(yùn)未接受安全檢查的貨物或在非危險(xiǎn)貨物辦理站辦理危險(xiǎn)貨物承運(yùn)手續(xù)，受到鐵路監(jiān)管部門行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的。
5．因?qū)⑽ｋU(xiǎn)貨物謊報(bào)或者匿報(bào)為普通貨物托運(yùn)，或在普通貨物中夾帶危險(xiǎn)貨物，或在危險(xiǎn)貨物中夾帶禁止配裝的貨物，受到行政處罰，情節(jié)為較重以上的。
6．發(fā)生鐵路交通、客貨運(yùn)事故后，瞞報(bào)、謊報(bào)或故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)，偽造、毀滅有關(guān)證據(jù)資料，妨礙、對(duì)抗事故調(diào)查的。
7．在申請(qǐng)行政許可過程中，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)行政許可的，或被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的。
8．法律法規(guī)和鐵路行業(yè)監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定認(rèn)定為嚴(yán)重失信行為的。
（十三）運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在民航運(yùn)輸領(lǐng)域存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1．在申請(qǐng)行政許可或者在民航行政機(jī)關(guān)檢查、調(diào)查等工作過程中，不按要求提供或者提供虛假材料、虛假證言證詞的。
2．存在無證無照經(jīng)營行為的。
3．故意干擾民航無線電臺(tái)（站）正常使用的。
4．在普通貨物中夾帶危險(xiǎn)品或者將危險(xiǎn)品匿報(bào)、謊報(bào)為普通貨物進(jìn)行托運(yùn)的。
5．國務(wù)院民用航空主管部門認(rèn)定的其他嚴(yán)重失信行為的。
（十四）運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在快遞領(lǐng)域按照相關(guān)規(guī)定被認(rèn)定為嚴(yán)重失信的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1．在申請(qǐng)快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營許可過程中，申請(qǐng)人以及其他單位和個(gè)人隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料的。
2．經(jīng)營快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中有危害國家安全行為的。
3．經(jīng)營快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)違反法律、行政法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定，寄遞禁止寄遞物品存在重大安全隱患、造成嚴(yán)重后果或者引發(fā)惡劣社會(huì)影響的。
4．經(jīng)營快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)存在以下行為之一，嚴(yán)重危害個(gè)人信息安全的：
（1）違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定和約定收集、使用個(gè)人信息；
（2）泄露、篡改、毀損其收集的個(gè)人信息；
（3）未經(jīng)被收集者同意，向他人提供個(gè)人信息。
5．經(jīng)營快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)未依法落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，或者企業(yè)主要負(fù)責(zé)人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)生重特大安全生產(chǎn)事故的。
6．經(jīng)營快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)因服務(wù)質(zhì)量問題造成嚴(yán)重后果或者引發(fā)惡劣社會(huì)影響的。
7．經(jīng)營快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)因違法違規(guī)行為，被依法吊銷快遞經(jīng)營許可證的。
8．經(jīng)營快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)存在其他違反法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章的嚴(yán)重違法失信行為，需實(shí)施聯(lián)合懲戒的。
三、認(rèn)定程序
（十五）縣級(jí)以上公安、交通運(yùn)輸、商務(wù)、郵政管理部門和海關(guān)總署、國家鐵路局、中國民航局的有關(guān)直屬機(jī)構(gòu)根據(jù)職責(zé)分工，按照上述標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定運(yùn)輸物流行業(yè)“黑名單”，國家相關(guān)部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。
（十六）認(rèn)定部門（單位）在“黑名單”認(rèn)定前可根據(jù)需要履行
公示程序或采用其他有效方式告知失信主體。自然人被列入“黑名單” 的，應(yīng)實(shí)行事先告知。公示期間未有異議的，認(rèn)定部門（單位）按程序逐級(jí)報(bào)送“黑名單”信息。失信主體提出申訴意見的，認(rèn)定部門（單位）根據(jù)事實(shí)、理由和證據(jù)確定是否采納，并將結(jié)果予以告知。未最終認(rèn)定的，暫不列入“黑名單”。當(dāng)事人對(duì)反饋結(jié)果仍有異議的，可以向認(rèn)定部門（單位）的上一級(jí)部門（單位）申請(qǐng)復(fù)核。國家相關(guān)部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。
四、名單信息共享和發(fā)布
（十七）“黑名單”信息主要內(nèi)容包括：一是相關(guān)主體的基本信息，包括法人和其他組織名稱（或自然人姓名）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、全球法人機(jī)構(gòu)識(shí)別編碼（LEI 碼）（或公民身份號(hào)碼、港澳臺(tái)居民的公民社會(huì)信用代碼、外國籍人身份號(hào)碼），負(fù)有直接責(zé)任的法定代表人（或單位負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、從業(yè)人員）姓名及其身份證件類型和號(hào)碼等；二是列入“黑名單”的事由，包括認(rèn)定違法失信行為的事實(shí)、認(rèn)定部門（單位）、認(rèn)定依據(jù)、認(rèn)定日期、有效期等。
（十八）認(rèn)定部門（單位）應(yīng)將認(rèn)定的“黑名單”信息逐級(jí)報(bào)送至國家相關(guān)部門。國家相關(guān)部門應(yīng)按照統(tǒng)一的數(shù)據(jù)格式，于每季度首月 10 日前將本領(lǐng)域新產(chǎn)生的“黑名單”信息推送至全國信用信息共享平臺(tái)。國家相關(guān)部門向全國信用信息共享平臺(tái)推送“黑名單”信息的頻率高于前述規(guī)定的，仍按其現(xiàn)有規(guī)定執(zhí)行。
（十九）“信用中國”網(wǎng)站于每季度首月 15 日前，將認(rèn)定生效的“黑名單”向社會(huì)公眾發(fā)布。
名單信息的發(fā)布，應(yīng)當(dāng)客觀、準(zhǔn)確、公正，保證發(fā)布信息的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性。對(duì)于涉及商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的信息，經(jīng)權(quán)利人同意公開或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為不公開可能對(duì)公共利益造成重大影響的，可以予以公開。
五、實(shí)施聯(lián)合懲戒
（二十）全國信用信息共享平臺(tái)于每季度首月 15 日向簽署《備忘錄》的部門和單位提供“黑名單”。簽署備忘錄的部門和單位負(fù)責(zé)對(duì)其實(shí)施懲戒。
（二十一）鼓勵(lì)有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、物流服務(wù)平臺(tái)企業(yè)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)查詢使用“黑名單”，對(duì)列入“黑名單”的失信主體實(shí)施市場(chǎng)性、行業(yè)性、社會(huì)性約束和懲戒。
（二十二）各有關(guān)單位及時(shí)歸集失信聯(lián)合懲戒的典型案例，統(tǒng)計(jì)聯(lián)合懲戒情況并反饋至全國信用信息共享平臺(tái)。
六、名單退出和權(quán)益保護(hù)
（二十三）失信主體列入“黑名單”的有效期原則上為 1 年。國家相關(guān)部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。
（二十四）“黑名單”有效期屆滿自動(dòng)退出，認(rèn)定部門（單位）及時(shí)通過原發(fā)布渠道發(fā)布名單退出公告，相關(guān)名單信息將在全國信用信息共享平臺(tái)后臺(tái)繼續(xù)保存。
（二十五）“黑名單”有效期結(jié)束前，失信主體可以通過主動(dòng)糾正失信行為、消除不良社會(huì)影響等方式修復(fù)信用。信用修復(fù)的具體方式按照國家相關(guān)部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（二十六）認(rèn)定部門（單位）依照有關(guān)規(guī)定，將相關(guān)主體提前移出“黑名單”的，應(yīng)及時(shí)將信息逐級(jí)報(bào)送至國家相關(guān)部門，由其推送給全國信用信息共享平臺(tái)。
（二十七）失信主體對(duì)被列入“黑名單”有異議的，可向認(rèn)定部門（單位）提交異議申請(qǐng)并提供證明材料。認(rèn)定部門（單位）應(yīng)在收到異議申請(qǐng)后及時(shí)反饋是否受理，并盡快將核實(shí)和處理結(jié)果反饋當(dāng)事人。
（二十八）聯(lián)合懲戒實(shí)施部門在依據(jù)“黑名單”執(zhí)行聯(lián)合懲戒措施時(shí)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、經(jīng)有關(guān)單位或個(gè)人提出異議申請(qǐng)或投訴發(fā)現(xiàn)名單信息不準(zhǔn)確的，應(yīng)及時(shí)告知認(rèn)定部門（單位）核實(shí)，認(rèn)定部門（單位）應(yīng)及時(shí)核實(shí)并反饋。因工作失誤導(dǎo)致有關(guān)單位或個(gè)人被誤列入“黑名單”的，認(rèn)定部門（單位）應(yīng)及時(shí)更正當(dāng)事人的誠信記錄，向當(dāng)事人道歉并進(jìn)行澄清，恢復(fù)其名譽(yù)。導(dǎo)致當(dāng)事人權(quán)益受損的，依法給予賠償。
本意見自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期截至 2021 年 12 月 31 日。
本意見印發(fā)之日前發(fā)生的違法失信行為不列入“黑名單”。
來源：草根物流匯
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